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违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款

admin 2019-08-04 196人围观 ,发现0个评论

  证监会新疆监管局近来发布了关于对新疆汇嘉年代百货股份有限公司(以下简称汇嘉年代),法定代表人潘锦海,高管王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华给予正告并罚款的行政处分的抉择。经查,新疆汇嘉年代百货股份有限公司(以下简称“汇嘉年代”)存在以下违法现实:

  一、汇嘉年代与潘锦海、汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文明、乐天建造、诚尚德商贸、宝开茂建材、潘锦财构成相相联系

  汇嘉年代、新疆汇嘉出资(集团)有限公司(以下简称“汇嘉集团”)、和田帝辰医药生物科技有限公司(以下简称“帝辰医药”)、克拉玛依汇嘉文明出资有限公司(以下简称“汇嘉文明”)、新疆乐天建造出资有限公司(以下简称“乐天建造”)的实践操控人均为潘锦海。新疆诚尚德商贸有限公司(以下简称“诚尚德商贸”)、新疆宝开茂建材有限公司(以下简称“宝开茂建材”)的实践操控人为潘锦耀,潘锦耀系潘锦海之弟。潘锦财系潘锦海之兄。

  根据《上市公司信息发表管理办法》第七十一条的规矩,潘锦海、潘锦财为汇嘉年代的相关自然人,汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文明、乐天建造、诚尚德商贸、宝开茂建材为汇嘉年代的相关法人,汇嘉年代与上述人员、单位构成相相联系。

  二、汇嘉年代未按规矩发表相关买卖

  2018年1月至2019年1月,汇嘉年代及其全资子公司新疆汇嘉年代小额贷款有限公司(以下简称“汇嘉小贷”)与汇嘉集团等相关方发作相关买卖2.97亿元。新疆监管局正式立案查询前,该相关买卖资金已悉数偿还。

  1。汇嘉年代、汇嘉小贷以预付款款方式向诚尚德商贸、宝开茂建材、汇嘉文明、乐天建造、潘锦财供给资金违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款5770万元,其间2018年1月至6月供给资金5000万元,2018年8月至10月供给资金770万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计317.15万元。

  2。汇嘉年代、汇嘉小贷经过第三方以预付款、告贷方式向汇嘉集团、潘锦海等相关方供给资金2.26亿元,其间2018年1月至6月供给资金1.36亿元,2018年7月至2019年1月供给资金9000万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计1241.86万元。

  3。汇嘉集团与汇嘉小贷于2018年4月发作债款转让相关买卖1300万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计196.75万元。

  汇嘉年代及汇嘉小贷与相关方发作上述相关买卖,均达到了《上海证券买卖所股票上市规矩》关于相关买卖的发表规范,应当及时进行发表,并在公司半年度陈说中发表。汇嘉年代未依照《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条第一款的规矩实行暂时陈说发表责任,也未在2018年半年度陈说发表上述相关买卖的行为,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司未依照规矩发表信息”的行为。

  汇嘉年代、汇嘉小贷的实践操控人、董事长潘锦海,安排、策划并施行相关买卖,是上述违法行违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款为直接担任的主管人员。汇嘉年代董事、副总司理、汇嘉小贷总司理王立峰,董事、总司理薛意静,董事、财务总监高玉杰,参加施行相关买卖;汇嘉年代副总司理、董事会秘书、汇嘉小贷监事董凤华未勤勉尽责,王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华是上述违法行为的其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十三条第一款的规矩,新疆监管局抉择:

  一、对汇嘉年代给予正告,并处以30万元罚款。

  二、对潘锦海给予正告,并处以25万元罚款。违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款

  三、对王立峰、薛意静、高玉杰给予正告,并处以10万元罚款。

  四、对董凤华给予正告,并处以5万元罚款。

  《上市公司信息发表管理办法》第七十一条规矩:本办法下列用语的意义:

  (一)为信息发表责任人实行信息发表责任出具专项文件的保荐人、证券服务安排,是指为证券发行、上市、买卖等证券事务活动制造、出具保荐书、审计陈说、财物评价陈说、法令定见书、财务顾问陈说、资信评级陈说等文件的保荐人、管帐师事务所、财物评价安排、律师事务所、财务顾问安排、资信评级安排。

  (二)及时,是指自起算日起或许触及发表时违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款点的两个买卖日内。

  (三)上市公司的相关买卖,是指上市公司或许其控股子公司与上市公司相关人之间发作的搬运资源或许责任的事项。 相关人包含相关法人和相关自然人。

  具有以下景象之一的法人,为上市公司的相关法人:

  1。直接或许直接地操控上市公司的法人;

  2。违法未发表近3亿相关买卖 汇嘉年代及多名高管被正告并罚款由前项所述法人直接或许直接操控的除上市公司及其控股子公司以外的法人;

  3。相关自然人直接或许直接操控的、或许担任董事、高档管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人;

  4。持有上市公司5%以上股份的法人或许共同行动听;

  5。在曩昔12个月内或许根据相关协议安排在未来12月内,存在上述景象之一的;

  6。中国证监会、证券买卖所或许上市公司根据本质重于方式的准则确定的其他与上市公司有特殊联系,或许或许现已形成上市公司对其利益歪斜的法人。

  具有以下景象之一的自然人,为上市公司的相关自然人:

  1。直接或许直接持有上市公司5%以上股份的自然人;

  2。上市公司董事、监事及高档管理人员;

  3。直接或许直接地操控上市公司的法人的董事、监事及高档管理人员;

  4。上述第1、2项所述人士的联系密切的家庭成员,包含爱人、爸爸妈妈、年满18周岁的子女及其爱人、兄弟姐妹及其爱人,爱人的爸爸妈妈、兄弟姐妹,子女爱人的爸爸妈妈;

  5。在曩昔12个月内或许根据相关协议安排在未来12个月内,存在上述景象之一的;

  6。中国证监会、证券买卖所或许上市公司根据本质重于方式的准则确定的其他与上市公司有特殊联系,或许或许现已形成上市公司对其利益歪斜的自然人。

  (四)指定媒体,是指中国证监会指定的报刊和网站。

  《证券法》第六十三条规矩:发行人、上市公司依法发表的信息,有必要实在、精确、完好,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

  《证券法》第六十五条规矩:上市公司和公司债券上市买卖的公司,应当在每一管帐年度的上半年完毕之日起二个月内,向国务院证券监督管理安排和证券买卖所报送记载以下内容的中期陈说,并予布告

  (一)公司财务管帐陈说和运营状况;

  (二)触及公司的严重诉讼事项;

  (三)已发行的股票、公司债券改变状况;

  (四)提交股东大会审议的重要事项;

  (五)国务院证券监督管理安排规矩的其他事项。

  《证券法》第六十七条规矩:发作或许对上市公司股票买卖价格发作较大影响的严重事情,出资者没有得知时,上市公司应当当即将有关该严重事情的状况向国务院证券监督管理安排和证券买卖所报送暂时陈说,并予布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发作的法令结果。下列状况为前款所称严重事情:

  (一)公司的运营政策和运营范围的严重改变;

  (二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择;

  (三)公司缔结重要合同,或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发作重要影响;

  (四)公司发作严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况;

  (五)公司发作严重亏本或许严重损失;

  (六)公司生产运营的外部条件发作的严重改变;

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理发作改变;

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况发作较大改变;

  (九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择;

  (十)触及公司的严重诉讼,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询,公司董事、监事、高档管理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制措施;

  (十二)国务院证券监督管理安排规矩的其他事项。

  《证券法》第一百九十三条规矩:发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规矩发表信息,或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规矩报送有关陈说,或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的,依照前两款的规矩处分。

  以下为原文:

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处分抉择书(〔2019〕3号)

  当事人:新疆汇嘉年代百货股份有限公司(以下简称汇嘉年代),居处:新疆乌鲁木齐市,法定代表人潘锦海。

  潘锦海,男,1965年11月出世,住址:新疆乌鲁木齐市。时为汇嘉年代实践操控人并担任董事长、法定代表人、汇嘉小贷董事长、法定代表人。

  王立峰,男,1968年11月出世,住址:新疆乌鲁木齐市。时任汇嘉年代董事、副总司理、汇嘉小贷董事、总司理。

  薛意静,女,1973年4月出世,住址:新疆乌鲁木齐市。时任汇嘉年代董事、总司理。

  高玉杰,女,1971年9月出世,住址:北京市石景山区。时任汇嘉年代董事、财务总监。

  董凤华,女,1972年9月出世,住址:新疆乌鲁木齐市。时任汇嘉年代副总司理、董事会秘书、汇嘉小贷监事。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我局对汇嘉年代信息发表违法违规案进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说和申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  经查明,当事人存在以下违法现实:

  一、汇嘉年代与潘锦海、汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文明、乐天建造、诚尚德商贸、宝开茂建材、潘锦财构成相相联系

  汇嘉年代、新疆汇嘉出资(集团)有限公司(以下简称汇嘉集团)、和田帝辰医药生物科技有限公司(以下简称帝辰医药)、克拉玛依汇嘉文明出资有限公司(以下简称汇嘉文明)、新疆乐天建造出资有限公司(以下简称乐天建造)的实践操控人均为潘锦海。新疆诚尚德商贸有限公司(以下简称诚尚德商贸)、新疆宝开茂建材有限公司(以下简称宝开茂建材)的实践操控人为潘锦耀,潘锦耀系潘锦海之弟。潘锦财系潘锦海之兄。

  根据《上市公司信息发表管理办法》第七十一条(三):“具有以下景象之一的法人,为上市公司的相关法人:3。相关自然人直接或直接操控的……除上市公司及其控股子公司以外的法人;具有以下景象之一的自然人,为上市公司的相关自然人:1。直接或许直接持有上市公司5%以上股份的自然人……4。上述第1、2项所述人士的联系密切的家庭成员,包含爱人、爸爸妈妈、年满18周岁的子女及其爱人、兄弟姐妹及其爱人……;”的规矩,潘锦海、潘锦财为汇嘉年代的相关自然人,汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文明、乐天建造、诚尚德商贸、宝开茂建材为汇嘉年代的相关法人,汇嘉年代与上述人员、单位构成相相联系。

  二、汇嘉年代未按规矩发表相关买卖

  2018年1月至2019年1月,汇嘉年代及其全资子公司新疆汇嘉年代小额贷款有限公司(以下简称汇嘉小贷)与汇嘉集团等相关方发作相关买卖29,690万元。我局正式立案查询前,该相关买卖资金已辽宁地图悉数偿还。

  1。汇嘉年代、汇嘉小贷以预付款、告贷方式向诚尚德商贸、宝开茂建材、汇嘉文明、乐天建造、潘锦财供给资金5,770万元,其间2018年1月至6月供给资金5,000万元,2018年8月至10月供给资金770万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计317.15万元。

  2。汇嘉年代、汇嘉小贷经过第三方以预付款、告贷方式向汇嘉集团、潘锦海等相关方供给资金22,620万元,其间2018年1月至6月供给资金13,620万元,2018年7月至2019年1月供给资金9,000万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计1,241.86万元。

  3。汇嘉集团与汇嘉小贷于2018年4月发作债款转让相关买卖1,300万元。到2019年3月21日,上述资金已悉数偿还,并付出利息合计196.75万元。

  汇嘉年代及汇嘉小贷与相关方发作上述相关买卖,均达到了《上海证券买卖所股票上市规矩》关于相关买卖的发表规范,应当及时进行发表,并在公司半年度陈说中发表。汇嘉年代未依照《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条第一款的规矩实行暂时陈说发表责任,也未在2018年半年度陈说发表上述相关买卖的行为,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司未依照规矩发表信息”的行为。

  汇嘉年代、汇嘉小贷的实践操控人、董事长潘锦海,安排、策划并施行相关买卖,是上述违法行为直接担任的主管人员。汇嘉年代董事、副总司理、汇嘉小贷总司理王立峰,董事、总司理薛意静,董事、财务总监高玉杰,参加施行相关买卖;汇嘉年代副总司理、董事会秘书、汇嘉小贷监事董凤华未勤勉尽责,王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华是上述违法行为的其他直接责任人员。

  以上现实,有告贷协议、预付款协议、银行流水、相关当事人询问笔录、状况阐明、管帐凭据银行对账单、工商登记材料等根据予以证明,足以确定。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十三条第一款的规矩,我局抉择:

  一、对汇嘉年代给予正告,并处以30万元罚款。

  二、对潘锦海给予正告,并处以25万元罚款。

  三、对王立峰、薛意静、高玉杰给予正告,并处以10万元罚款。

  四、对董凤华给予正告,并处以5万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送到中国证券监督管理委员会稽查局和我局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

  中国证券监督管理委员会新疆监管局

  2019年7月23日

(责任编辑:DF376)

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